CUENTA DE CORRETAJE

FICHA DE REGISTRO DEL CLIENTE PERSONA JURÍDICA

Información de la empresa

Domicilio principal

Domicilio casa matriz

Empresas afiliadas, subsidiarias y compañías relacionadas al negocio o a los propietarios del negocio

Principales proveedores o clientes

Principales Accionistas (con más de 10% de acciones)

Directores

Información Financiera

Referencias bancarias y/o comerciales

Sociedades sin fines de lucro (ONG) (opcional)

Si el personal directivo o responsables son personas jurídicas (opcional)

Datos socios y directores

Datos del representante legal (opcional)

Referencias bancarias del Representate Legal (opcional)

Clientes de Mayor Riesgo

Total de Activos Líquidos (certificados financieros, cuentas corrientes, ahorros, entre otros)

Referencias bancarias de directores

Referencias bancarias de beneficiarios finales

¿Está inscrito en algún gremio comercial, industrial o profesional?

Si

No

Otros servicios o productos de inversión contratados o adquiridos a través de otros participantes del mercado de valores o en el extranjero (opcional)

Otras cuentas de inversión locales o extranjeras (si es empresa extranjera) (opcional)

Zona geográfica (incluyendo países) donde brinda servicios o productos

Persona Expuesta Políticamente (PEP)

¿Es alguno de los accionistas, firmantes, socios, gerentes o miembros de Consejo una persona políticamente expuesta, según la definición de normativa vigente

Si

No

Identificación de estatus FATCA

¿Tiene la empresa teléfono en Estados Unidos?

Si

No

¿Mantiene instrucciones para realizar transferencias recurrentes a Estados Unidos o una cuenta en el referido país?

Si

No

¿Tiene un apoderado o firmante en la cuenta con dirección en los Estados Unidos?

Si

No

¿Tiene la empresa domicilio registrado en Estados Unidos?

Si

No

La dirección que ha registrado en el banco corresponde a una dirección ¿Retener correspondencia / Hold mail, o Por cuenta de / In care of en Estados Unidos?

Si

No

¿Registrará en el banco un teléfono de Estados Unidos en adición a uno fuera de los Estados Unidos?

Si

No

¿Tiene la empresa residencia o dirección de correo en Estados Unidos?

Si

No

¿Es usted un condominio?

Si

No

¿Bajo qué tipo de societario está constituida su empresa?

Corporación

Fideicomiso

Patrimonio

Entidad gubernamental

Fundación

Organización exenta de impuestos

Entidad no conciderada

Fideicomiso complejo

Banco central

Sociedad

Grantor trust

¿Es usted una entidad financiera conforme a la Legislación FATCA ? (ej.: Banco, Asociación de Ahorros y Préstamos, Puesto de Bolsa, Fiduciaria, Administradoras de Fondos de Inversión, compañías de seguro, vehículos de inversión, entidad que recibe depósitos como parte de su actividad ordinaria,entre otras.)

Si

No

¿Es usted una Asociación sin Fines de Lucro constituida fuera de los Estados Unidos, Una Asociación Sin Fines de Lucro exenta en los Estados Unidos de América o una Organización Internacional? (Debe tener carta de determinación de la autoridad fiscal estadounidense, IRS)

Soy una asociación sin fines de lucro constituida fuera de los Estados Unidos

Soy una asociación sin fines de lucro exenta en los Estados Unidos

Soy una asociación de lucro constituida en los Estados Unidos

¿Su empresa tiene menos de 24 meses de operaciones?

Si

No

¿Cotiza su empresa acciones en un mercado de valores regulado o es afiliada a una sociedad que cotiza acciones en un mercado de valores regulado?

Si

No

¿Es su empresa una Holding No Financiero (Casa Matriz, Tenedora, etc.)?

Si

No

¿Lleva a cabo su empresa una actividad comercial consistente en la venta de bienes, productos o servicios, generando esta actividad más del 50% de sus ingresos brutos anuales?

Si

No

¿La actividad principal de su empresa es generar ingresos por inversiones, intereses, dividendos, anualidades, regalías u otros instrumentos financieros, generando estos más del 50% de los ingresos brutos anuales?

Si

No

¿Es su empresa una entidad no financiera Patrocinada o no que reporta directamente al Servicio de Rentas Internas de los Estados Unidos de América?

Si

No

¿Es su empresa una entidad de Planes de Retiro o Jubilación exento de conformidad al Código de Rentas Internas de los Estados Unidos de América?

Si

No

¿Es su entidad una sociedad no financiera exenta por quiebra o liquidación conforme al Código de Rentas Internas de los Estados Unidos de América?

Si

No

¿Es su entidad una sociedad no financiera constituida en un territorio considerado exceptuado por el Código de Rentas Internas de los Estados Unidos de América (Puerto Rico, Islas Vírgenes Americanas, Islas Marianas del Norte, Guam, Samoa Americana)?

Si

No

¿Le corresponde a usted alguno de los formularios detallados a continuación puestos a disposición por el Servicio de Rentas Internas de los Estados Unidos?

formulario W-8ECI

formulario W-8IMY

formulario W-8EXP

No aplica

¿Actúa usted como intermediario del verdadero beneficiario de la inversión?

Si

No

En caso de marcar afirmativo, describa la relación que existe con el cliente o beneficiario final

Cliente

Persona relacionada

Familiar inmediato

En caso de marcar afirmativo, describa la relació que existe con el cliente o beneficiario final

Origen del patrimonio

Beneficiarios finales de la empresa

Personas relacionadas

Personas autorizadas para concertar, instruir o realizar las operaciones y transacciones con el intermediario de valores

Informaciones Relativas al Inversionista

Informaciones Relativas al Inversionista

Resultados

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Un representante le estara contactando para completar el procedimiento de su cuenta de corretaje