Total de Activos Líquidos (certificados financieros, cuentas corrientes, ahorros, entre otros)
Referencias bancarias de directores
Referencias bancarias de beneficiarios finales
Otros servicios o productos de inversión contratados o adquiridos a través de otros
participantes del mercado de valores o en el extranjero (opcional)
Otras cuentas de inversión locales o extranjeras (si es empresa extranjera) (opcional)
Zona geográfica (incluyendo países) donde brinda servicios o productos
¿Es alguno de los accionistas, firmantes, socios, gerentes o miembros de Consejo una persona
políticamente expuesta, según la definición de normativa vigente
Identificación de estatus FATCA
¿Tiene la empresa teléfono en Estados Unidos?
¿Mantiene instrucciones para realizar transferencias recurrentes a Estados Unidos o una cuenta en el
referido país?
¿Tiene un apoderado o firmante en la cuenta con dirección en los Estados Unidos?
¿Tiene la empresa domicilio registrado en Estados Unidos?
La dirección que ha registrado en el banco corresponde a una dirección ¿Retener
correspondencia / Hold mail, o Por cuenta de / In care of en Estados Unidos?
¿Registrará en el banco un teléfono de Estados Unidos en adición a uno fuera de los Estados Unidos?
¿Tiene la empresa residencia o dirección de correo en Estados Unidos?
¿Bajo qué tipo de societario está constituida su empresa?
¿Es usted una entidad financiera conforme a la Legislación FATCA ? (ej.: Banco, Asociación
de Ahorros y Préstamos, Puesto de Bolsa, Fiduciaria,
Administradoras de Fondos de Inversión, compañías de seguro, vehículos de
inversión, entidad que recibe depósitos como parte de
su actividad ordinaria,entre otras.)
¿Es usted una Asociación sin Fines de Lucro constituida fuera de los Estados Unidos, Una
Asociación Sin Fines de Lucro exenta en los Estados
Unidos de América o una Organización Internacional?
(Debe tener carta de determinación de la autoridad fiscal
estadounidense, IRS)
¿Es su empresa una Holding No Financiero (Casa Matriz, Tenedora, etc.)?
¿Lleva a cabo su empresa una actividad comercial consistente en la venta de bienes, productos o
servicios, generando esta actividad más del 50%
de sus ingresos brutos anuales?
¿La actividad principal de su empresa es generar ingresos por inversiones, intereses, dividendos,
anualidades, regalías u otros instrumentos financieros,
generando estos más del 50% de los ingresos brutos anuales?
¿Es su empresa una entidad no financiera Patrocinada o no que reporta directamente al Servicio de
Rentas Internas de los Estados Unidos de América?
¿Es su empresa una entidad de Planes de Retiro o Jubilación exento de conformidad al Código
de Rentas Internas de los Estados Unidos de América?
¿Es su entidad una sociedad no financiera exenta por quiebra o liquidación conforme al
Código de Rentas Internas de los Estados Unidos de América?
¿Es su entidad una sociedad no financiera constituida en un territorio considerado exceptuado por el
Código de Rentas Internas de los Estados Unidos de América
(Puerto Rico, Islas Vírgenes Americanas, Islas Marianas del Norte, Guam, Samoa Americana)?
¿Le corresponde a usted alguno de los formularios detallados a continuación puestos a
disposición por el Servicio de Rentas Internas de los Estados Unidos?
¿Actúa usted como intermediario del verdadero beneficiario de la inversión?
En caso de marcar afirmativo, describa la relación que existe con el cliente o beneficiario final
En caso de marcar afirmativo, describa la relació que existe con el cliente o beneficiario final
Beneficiarios finales de la empresa
Personas autorizadas para concertar, instruir o realizar las operaciones y transacciones con el
intermediario de valores